证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-11 第7套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权( )... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后应当召开( )，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 董事会秘书空缺期间( )，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 现行市价法的适用条件，一是存在( )具有可比性的参照物;二是价值影响因素明确并可量化。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 可转换公司债券每张面值()元。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人应披露( )，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发审委委员为( )名，发审委设会议召集人( )名。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 董事、监事、高级管理人员非经( )书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 在发行前主承销商应当向( )提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列说法错误的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 董事的职权有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下( )申请文件。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 招股说明书全文文本扉页应载有( )内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 对大萧条的成因，调查研究的结论是，( )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 每次参加发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数达到5票为通过。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐机构人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 董事会秘书有权参加董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，但无权参加股东大会。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。变动后，应由法定验... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因... | 判断题 | 1.0 |