证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-10 第8套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 国有企业在改制前进行的清产核资应按下列()顺序进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | ( )的规定是对发行人招股说明书信息披露的要求。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 1988年，我国首次以( )方式发行国债。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行人编制合并财务报表的，应( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股票的发行价格不得( )票面金额。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 通过一些方法使公司一旦被收购，就会对收购方造成严重损害的方式，来降低被收购方的吸引力，这样的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 股份有限公司的发起人的( )以上必须在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下界定为国有法人股的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列()情形可以算作为拥有上市公司控制权。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项( )，深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 投资价值研究报告应当对( )因素进行全面分析。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发起人不得以( )等作价出资。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取( )方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 保荐期间分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除( )的情形外，不得抽回资本。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势、主要竞争对手的简要情况等... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映。如果可能... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准;... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。( ) | 判断题 | 1.0 |