证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-09 第9套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后应当召开( )，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 董事会秘书空缺期间( )，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起( )个月后，发行人可再次提出股票发行申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 拟上市的股份有限公司( )与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 1988年以前，我国国债采用( )方式发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 改变招股说明书所列资金用途，必须经( )做出决议。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人应披露交易金额在( )或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 并购重组委员会委员每届任期()年，连续任期最长不超过()届。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 保荐期间分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | ( )须由股东大会以特别决议通过。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 资产评估结论应当包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 拟上市公司必须保证其财务独立，具体要求包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司收购按支付方式可以划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 管理层进行防卫性的反收购活动主要是处于()方面的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为( )和( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 股份的特点有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 董事会应当就()等其他必须明确的事项做出决议，并提请股东大会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用三个报表项目进行注释。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司在股份制改组资产评估中一般使用清算价格法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份：一次缴纳的，应即缴纳全部出资;分期缴... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 《公司法》第96条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 1994年7月1日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月2... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 产权界定是指国家依法划分财产收益权和经营权等产权归属。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，可以协商报价，不得故意压低或抬高价格。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的要求。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括了发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认... | 判断题 | 1.0 |