证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-08 第10套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益和竞争力来主动阻止本公司被收购的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后()日内主持召开公司创立大会。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于招股说明书，下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于( )起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，( )作为新股的一卖方，以发行人宣布的发行底价为价格，以新股实际发行量为... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 实际控制人应披露到( )为止。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 承销金额在()亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币( )元。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作( )，提醒投资者给予特别关注。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币(... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 进行公司改组一般应按下列()顺序进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过( )的担保对象提供的担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人及其全体( )应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取( )方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人存在高危险、重污染情况的，应( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向( )报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 我国可以发行金融债券的政策性银行主要有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 对发行人关联方信息的披露，主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于发审委会议，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括( )内 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司清算时，公司财产在分别支付( )后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有()类型。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人在增资发行招股说明书中应披露最近三个会计年度的比较合并资产负债表、利润及现金流量表，及合并财务报表附注。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐机构人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 产权界定是指国家依法划分财产收益权和经营权等产权归属。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在一个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 回售条款相当于债券持有人同时拥有向发行人出售的1张美式卖权。( ) | 判断题 | 1.0 |