证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-07 第11套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于() | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购适合()的收购方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的( )评定重估价值。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，( )应披露... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | ( )，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 中小企业板块是在( )主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 对于事先已确定发行条款的国债，我国采取( )方式发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | ( )可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 进行公司改组一般应按下列()顺序进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | ( )情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露( )文件和事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人应披露( )作出的重要承诺及其履行情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人应当将招股说明书全文置备于( )，以备公众查阅。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?( ) | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列()方面进行调查。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行保荐书的必备内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | ( )属于网下发行的方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在保荐人组织推介、询价和配售工作时，律师事务所对保荐人的询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 国有企业在改制前，首先应进行资产评估，在资产评估的基础上，再进行清产核资。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 20世纪90年代初期，我国公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全具有决定权。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事会秘书有权参加董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，但无权参加股东大会。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 企业接受非国有单位以非货币资产出资，可不对相关资产进行评估。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 申请境外上市的公司，按合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万美元。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易... | 判断题 | 1.0 |