证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-06 第12套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于发行费用，下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 财务报表被出具( )的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司发行新股决议()年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请()表决。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股份有限公司应当每年召开( )次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的( )个月内举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 招股说明书的有效期为( )个月，自( )起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 一般认为，股份有限公司的破产标准是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中国证监会于( )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 2005年10月9日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的( )，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 影响可转换公司债券价值的因素有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 我国股票发行历史上曾采取过( )等方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列()事项做出承诺。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有()及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 担任独立董事应当符合的基本条件是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 企业改制必须聘请的中介机构是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“外部股东代理成本”。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人主承销商和询价对象应当就投资价值研究报告的相关内容进行披露。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括了发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 需要由董事会、股东大会讨论的关联交易，关联股东或有关联关系的董事应予以回避或作必要的公允声明。() | 判断题 | 1.0 |