证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-05 第13套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权( )... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 国有企业在改制前进行的清产核资应按下列()顺序进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | ( )是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起( )个月后，发行人可再次提出股票发行申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由()向公司登记机关报送公司章程等登... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自()起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 申请H股发行与上市，必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 单独或者合计持有公司( )以上股份的股东，可以在股东大会召开( )日前提出临时提案并书面提交董事会。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是( )倍。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为( )名。表决投票时同意票数达到( )票为通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 招股说明书的有效期为( )个月，自( )起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对( )进行同比例配售。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为( )等。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发生下列()情况，应当召开债券持有人会议。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列()方面进行调查。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 股票的定价活动可包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 询价对象是指符合《证券发行与承销管理力法》规定条件的( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 担保采用( )方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，不得转让或者委... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人在增资发行招股说明书中应披露最近三个会计年度的比较合并资产负债表、利润及现金流量表，及合并财务报表附注。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起半年内不得转让。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行... | 判断题 | 1.0 |