证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-04 第14套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后( )日内向公司登记机关申请设立登记. | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的()折为国有股股本。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由(... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对( )进行同比例配售。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 改变招股说明书所列资金用途，必须经( )做出决议。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在进行公司收购时，融资方式的选择优先级从高到低一般是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在近... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在( )年以上。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起()日内主持召开公司创立大会。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 国有企业在改制前进行的清产核资应按下列()顺序进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司在每一会计年度结束之日起( )个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | ( )情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为( )和( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除( )的情形外，不得抽回资本。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人及其全体( )应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 在进行公司收购时，目标公司定价一般采用()方法。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 担保采用( )方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循()基本原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 保荐机构的注册登记事项包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 配股时发行人无须专门披露发行公告。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 如果向战略投资者配售股票，则战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，庄册资本限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷且发起人能够控制。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 实际控制人应披露到终的国有控股主体或自然人为止。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日... | 判断题 | 1.0 |