证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-03 第15套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 总资产规模为( )亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 如果注册会计师认为被审计单位会计报表的个别重要的会计处理方法的选用不符合一贯性原则，或者是审计范围受到局部限制，而... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行人运行不足3年的，应披露( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行人董事、监事、高级管理人员在( )内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 招股说明书的有效期为( )个月，自( )起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | ( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后应当召开( )，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 单独或者合计持有公司( )以上股份的股东，可以在股东大会召开( )日前提出临时提案并书面提交董事会。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公司收购按支付方式可以划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券发行监管制度在国际上有()类型。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发审委的职责有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列()情况下，收购人以要约方式预定收购的一个上市公司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于发审委会议，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发审委委员有下列( )情形之一的，中国证监会应当予以解聘。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 申请H股上市的，发行人董事会下须设有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 首次公开发行股票的基本原则有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司股东大会可审议批准( )担保事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列各项属于资产评估报告正文内容的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在境内外市场发行并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 中期票据是具有法人资格的金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。( ) | 判断题 | 1.0 |