证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-02 第16套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在( )，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 新股发行应按照下列( )顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 2003年12月28日，中国证监会颁布了( )，于2004年2月1日开始实施。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 近( )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中国证监会于( )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 中小企业板块是在( )主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于招股说明书，下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( )，但特殊行业... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是( )倍。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列说法正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 管理层防卫策略主要包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 非公开发行股票时，除( )发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人( )在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交( )等规定的资料。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公司住所是确定( )等法律事务的依据。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 股份有限公司的发起人具有下列()义务。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 以发起方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份：一次缴纳的，应即缴纳全部出资;分期缴... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和担保情况等。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件... | 判断题 | 1.0 |