证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-01 第17套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是( )人。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在( )，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当进行相关的信息披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 预先核准的公司名称，其保留期为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币( )亿元，过去1年税后利润应不少于人民币( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 自中国证监会核准发行之日起，发行人应在( )内发行股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为( )万港元。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 某股份有限公司发行股票2000万股，缴款结束日为5月31日，当年预计税后利润6400万元，公司发行新股前的总股本数... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 我国发行企业债券开始于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 实际控制人应披露到( )为止。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 询价增发、比例配售操作过程中，T+2日应进行( )工作。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 申请H股上市的，发行人董事会下须设有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | ( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | ( )可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列()事项做出承诺。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 保荐总结报告书应当包括下列内容( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列说法错误的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司不得收购本公司股份，但是，( )除外。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 招股说明书全文文本扉页应载有( )内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 审计报告臼期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 目前我国金融债券的存量仅次于国债，在所有债券存量中居第二位。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准;... | 判断题 | 1.0 |