证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-30 第18套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用( )方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。’ | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 2009年4月29日，某股份有限公司上网定价发行3000万股，公司注册股本为6000万股，2009年盈利预测中的利... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自()起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 2005年1月1日试行()标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在( )年以上。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于() | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人( )，应说明其与公司未来发展战略的关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 资产评估报告的有效期为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人运行不足3年的，应披露( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列()情况下，收购人以要约方式预定收购的一个上市公司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 首次公开发行股票的基本原则有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 询价对象应当符合的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列()情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任( )的职务。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 《上市公司重大资产重组管理办法》适用于下列()行为范围。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 担任独立董事应当符合的基本条件是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以( )分权与制衡为特征的公司法人治理结构。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为( )等。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | ( )属于网下发行的方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过或低于票面金额。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上海证券交易所要求，上市公司或保荐机构应在持续督导期后一年年度报告披露后的10个工作日内向交易所报送保荐总结报告书... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是报考的维护;资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资... | 判断题 | 1.0 |