证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-29 第19套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股份有限公司修改公司章程，必须经出席( )的股东所持表决权的( )以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 一般认为，股份有限公司的破产标准是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本( )，分别报送中国证监会及其在发行人... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起()个月内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列选项中自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报( )审批。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | ( )决议可由股东大会以普通决议通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的( )个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人应披露( )，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 个人申请保荐代表人资格应当具备下列()条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以( )分权与制衡为特征的公司法人治理结构。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期后事项是指被审计单位( )发生的对会计报表产生影响的事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 我国可以发行金融债券的政策性银行主要有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列各项属于资产评估报告正文内容的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露( )有关超额配售选择权的行使情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列说法错误的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 设立股份有限公司，在公司章程中应载明()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | ( )不得担任股份有限公司的董事。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人允许他人使用自己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份：一次缴纳的，应即缴纳全部出资;分期缴... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 商业银行和财务公司发行金融债券都要提供担保。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 申请境外上市的公司，按合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万美元。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议诵知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送... | 判断题 | 1.0 |