证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-28 第20套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | ()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自()起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关于本次发行的文件包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 主承销商于( )7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 深交所规定申购单位为( )股或( )股的倍数。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 运用贴现现金流量对股票进行估值，应按下列（）顺序进行。①预测公司未来的自由现金流量②计算加权平均资本成本③计算公司... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的( )，或公司未弥补的亏损达实收股本总额( )时，应当在两个... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。’ | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为( )万港元。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币( )元。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设( )名执行董事，不设董事会;可以设( )名监... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列()情况下，收购人以要约方式预定收购的一个上市公司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照( )规定执行。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括( )内 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人应在招股说明书中披露( )风险因素。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 发行保荐书的必备内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 管理层防卫策略主要包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%;公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 以资产、现金或股份交换目标股份的方式进行企业收购必须要达到能控制目标公司所需的足够多的股份。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在保荐人组织推介、询价和配售工作时，律师事务所对保荐人的询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是估值法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 审计报告日期应早于被审计单位管理当局确认和签署会计报表的日期。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修改招股说明书及其... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的收购行为称为复合收购。() | 判断题 | 1.0 |