证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-27 第21套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 新股发行应按照下列( )顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 董事、监事、高级管理人员非经( )书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人( )，应说明其与公司未来发展战略的关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在发行完成后的( )个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 我国发行企业债券开始于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人应披露交易金额在( )万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 收购活动中如果涉及国有股权转让，应当报()审核批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其所占用的国有资产分别构成( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列()行为可以界定为重大资产重组行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关联关系包括关联方与发行人之间的( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | ( )不宜作为股份有限公司的发起人。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 首次公开发行股票，对募集资金运用要求包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以下属于网上发行方式的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 拟发行上市公司独立性要求包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷且发起人能够控制。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人运行不足3年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法;存在剥离调整的，还应披露剥离调整的原则、方法和具... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，可以协商报价，不得故意压低或抬高价格。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 盈利预测审核报告应对预测利润实现的可能性做出保证。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。变动后，应由法定验... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，... | 判断题 | 1.0 |