证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-26 第22套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;上市公司再次公开发行... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是( )人。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | ( )可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 国有企业在改制前进行的清产核资应按下列()顺序进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(.申报稿)在( )预先披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 拟发行上市公司的关联方不包括() | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 如果注册会计师认为被审计单位会计报表的个别重要的会计处理方法的选用不符合一贯性原则，或者是审计范围受到局部限制，而... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 创立大会由( )组成。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的( )估算资产价值的方法。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 拟发行上市公司为了做到治理规范，必须保证()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人应披露( )作出的重要承诺及其履行情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 《公司法》百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由( )发行的金融债券。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列()情形可以算作为拥有上市公司控制权。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的，投资者以现金出资的，应自外... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 根据我国现有的法规规定，股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。依法设立的公... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将各案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人对前次募集资金投资项目的效益做出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异... | 判断题 | 1.0 |