证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-25 第23套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 拟发行上市公司的关联方不包括() | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股利分配政策方面，发行人应披露( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购适合()的收购方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，( )应披露... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起( )内向国有资产监督管理机构提... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 创立大会应有代表股份总数的( )发起人、认股人出席，方可举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易目，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 可转债的最长期限为()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后()日内主持召开公司创立大会。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 董事的职权有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于招股说明书，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 不得担任独立董事的人员是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发起人以与经营性业务有关的资产出资，同时还应投入与该经营性业务密切关联的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司清算时，公司财产在分别支付( )后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项( )，深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循( )原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，包括董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人3... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 境外募股公司除了需要一家国内的评估机构按国有资产管理部门的有关规定进行评估以外，一般还需要根据募股或上市地的法律或... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券发行后，保荐人有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正;情... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是报考的维护;资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。( ) | 判断题 | 1.0 |