证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-24 第24套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在()个月内不受理该保荐人的推荐。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。核查报告应当包括以下内容( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当进行相关的信息披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 董事、监事、高级管理人员非经( )书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 改变招股说明书所列资金用途，必须经( )做出决议。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | ( )是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是( )人。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 在( )，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由( )代行董事会秘书职责。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 当目标公司遇到敌意收购者收购时，目标公司寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，来吓... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为( )万港元。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由( )发行的金融债券。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露( )内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 股份有限公司监事的职权有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于业务情况方面的信息披露发行人应披露( )情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 保荐机构的注册登记事项包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露( )有关超额配售选择权的行使情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发审委的组成结构是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 企业在改组为上市公司时，必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行剥离。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 金融债券的发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务，但不得被第三方知道。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷且发起人能够控制。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将各案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或... | 判断题 | 1.0 |