证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-23 第25套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | ( )，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 招股说明书的有效期为( )个月，自( )起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后( )日内向公司登记机关申请设立登记. | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动隋况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ( )是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 企业短期融资券最长期限不超过()天。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 股份有限公司的发起人的( )以上必须在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由(... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人应在招股说明书中披露( )风险因素。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 目前下列哪些机构可以发行金融债券?( ) | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发生下列()情况，应当召开债券持有人会议。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 信息披露应坚持( )原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期后事项是指被审计单位( )发生的对会计报表产生影响的事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 中国证监会的非现场检查包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 对发行人关联方信息的披露，主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 《上市公司重大资产重组管理办法》适用于下列()行为范围。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 股份有限公司监事的职权有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各( )可根据自身情况，决定... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的终审批权... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | “无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 可转换公司债券的发行方式由证监会确定。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 独立董事在任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露;被免职的独立董事认为公司的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 2006年实施的《公司法》规定，发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006年实施的《证券法》规定... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司20%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司发行证券，应当由证券公司承销。( ) | 判断题 | 1.0 |