证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-22 第26套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 实际控制人应披露到( )为止。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 深交所规定申购单位为( )股或( )股的倍数。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人董事、监事、高级管理人员在( )内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起()日内主持召开公司创立大会。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 拟上市的股份有限公司( )与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 并购重组委员会委员每届任期()年，连续任期最长不超过()届。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 收购活动中如果涉及国有股权转让，应当报()审核批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 保险公司次级债务的清偿顺序位于( )之前。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动隋况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 可转换公司债券每张面值()元。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 申请H股发行与上市，必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的( )估算资产价值的方法。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 股份有限公司监事的职权有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列()方面进行调查。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人( )在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列()事项做出承诺。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司不得收购本公司股份，但是，( )除外。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 股票配售对象限于下列类别( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 2006年实施的《公司法》规定，发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006年实施的《证券法》规定... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 最近3年内未受到境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)，是进行战略投资的外国投资者必须具备的条件之一。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 可转换债券的最短期限为2年，最长期限由发行人和主承销商根据发行人的具体情况商定。() | 判断题 | 1.0 |