证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-21 第27套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 中小企业板块是在( )主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报( )审批。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | ( )可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由( )表决通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 2009年4月29日，某股份有限公司上网定价发行3000万股，公司注册股本为6000万股，2009年盈利预测中的利... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股份有限公司修改公司章程，必须经出席( )的股东所持表决权的( )以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 在发行完成后的( )个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在( )年以上。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。’ | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按( )中的有关要求编制上市公告书。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 监事的职权有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 承销团申请人应当具备下列()条件才能具备国债的承销业务资格。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由( )依次组成。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 股份有限公司监事的职权有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，( ) | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露( )内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与普通股票的组合体。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司发行证券，应当由证券公司承销。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在一个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份，分别报送中国证监会及其在发行人... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员可以弃权。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%;公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。( ) | 判断题 | 1.0 |