证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-20 第28套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人应披露交易金额在( )万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 清产核资工作按照( )的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用()，上市交易采用()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交( )表决通过;发起人向社会公开募集股份的，须向( )报送公司章程草案。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 招股说明书的有效期为( )个月，自( )起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自()起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 1998年( )出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 并购重组委员会委员每届任期()年，连续任期最长不超过()届。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起( )内向国有资产监督管理机构提... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的( )以卜通讨。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 非公开发行股票发行对象不超过()名。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列说法正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取( )方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 可转换债券发行的担保范围应包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括( )内 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 董事对公司负有的其他忠实义务有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以下属于拟上市公司关联方的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 首次公开发行股票，对募集资金运用要求包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 监事的任期每届为3年。监事任期届满，不可以连仟。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司发行的可转换公司债券不得全部向原股东优先配售。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发行结束后的若干天内，在扣除相关费用后，将收缴的股款全额划入... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人主承销商和询价对象应当就投资价值研究报告的相关内容进行披露。( ) | 判断题 | 1.0 |