证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-19 第29套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人应披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 创立大会应有代表股份总数的( )发起人、认股人出席，方可举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中小企业板块是在( )主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 2005年10月9日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 我国发行企业债券开始于()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 近( )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 美国1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对( )进行同比例配售。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由( )表决通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列()情形可以算作为拥有上市公司控制权。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 资本“三原则”是指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 有限费任公司和股份有限公司存在的差异是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 我国股票发行方式主要经历了()几个阶段。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下( )申请文件。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司申请发行新股，其近3年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公司法人财产的安全性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“ss”，在国有法人股股东之后标注“11S”，并披露前述标识的依据及标识的... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 国有企业在改制前，首先应进行资产评估，在资产评估的基础上，再进行清产核资。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 审计报告日期应早于被审计单位管理当局确认和签署会计报表的日期。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处... | 判断题 | 1.0 |