证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-18 第30套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 当目标公司遇到敌意收购者收购时，目标公司寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，来吓... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 创立大会应有代表股份总数的( )发起人、认股人出席，方可举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 实际控制人应披露到( )为止。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下( )是错误的。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司的股权价值=( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 上市公司发行新股决议()年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请()表决。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于() | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 非公开发行股票的特定对象应不超过( )人。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 有限责任公司是由( )个以上、( )个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的( )个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 1988年以前，我国国债采用( )方式发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任( )的职务。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司应向( )报送年度报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取( )方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | ( )不宜作为股份有限公司的发起人。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于业务情况方面的信息披露发行人应披露( )情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | ( )情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 非公开发行股票时，除( )发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 资本“三原则”是指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | ( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司发行的可转换公司债券不得全部向原股东优先配售。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将各案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 企业清产核资机构负责组织企业的清产核资工作需向同级国有资产监督管理机构报送相关资料。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司申请发行新股，其近3年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。( ) | 判断题 | 1.0 |