证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-17 第31套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 当目标公司遇到敌意收购者收购时，目标公司寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，来吓... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 资产评估报告书必须由( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 拟改组企业应聘请()作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司(机构)提供本企业的基本情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由(... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行人支付给中介机构的费用不包括( )等。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起( )内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由( )代行董事会秘书职责。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 2005年1月1日试行()标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的，可采取的解决措施有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行保荐书应当包括下列内容( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按( )中的有关要求编制上市公告书。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 清算义务和责任有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列()情况下，收购人以要约方式预定收购的一个上市公司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 董事对公司负有的其他忠实义务有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公司清算时，公司财产在分别支付( )后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 中国证监会的非现场检查包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 产权界定是指国家依法划分财产收益权和经营权等产权归属。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 可转换公司债券的发行方式由证监会确定。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 一家财务顾问可以同时为收购公司和目标公司服务。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 招股说明书及其摘要的目录应标明各章、节的标题及相应的页码。( ) | 判断题 | 1.0 |