证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-16 第32套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 预先核准的公司名称，其保留期为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人盈利预测数据包含了( )的，应特别说明。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证监会的现场检查包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 创立大会应有代表股份总数的( )发起人、认股人出席，方可举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作( )，提醒投资者给予特别关注。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 保荐人应在( )时向询价对象提供投资价值研究报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行人首次公开发行股票，主承销商应在()中说明内核情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由()向公司登记机关报送公司章程等登... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 在发行完成后的( )个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日。当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 评定无形资产的重估价值，如果是自创的或者自身拥有的无形资产，根据( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开( )日前将会议日... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上：公司股本总额超过人民币4亿... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人存在高危险、重污染情况的，应( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 在盈利和市值方面符合下列()条件的股份有限公司可以申请H股的发行与上市。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 资本“三原则”是指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在进行公司收购时，目标公司定价一般采用()方法。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列( )条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 对发行人关联方信息的披露，主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 网下发行方式主要的缺点是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列( )可以成为向网下配售的对象。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“外部股东代理成本”。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文，需要缴纳费用。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，该费用可在股票溢价发行收入中扣除。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。这些可能发生的损失，到被... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的，投资者以现金出资的，应自外... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付... | 判断题 | 1.0 |