证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-15 第33套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过( )的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 2005年10月9日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 一般认为，股份有限公司的破产标准是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 改变招股说明书所列资金用途，必须经( )做出决议。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | ( )是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ( )属于独立董事的特别职权。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 国有企业在改制前进行的清产核资应按下列()顺序进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在( )，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司发行新股决议()年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请()表决。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 首次公开发行股票，发行人不得有( )情形。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 首次公开发行股票的基本原则有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 首次公开发行人募集资金的运用( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 股份的特点有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 保荐总结报告书应当包括下列内容( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 我国股票发行方式主要经历了()几个阶段。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 审计报告范围段应当说明以下内容( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的各查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“外部股东代理成本”。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益的情况，包括股本、资本公积、盈余公积、未分配利润及少数... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 2000年4月，中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中... | 判断题 | 1.0 |