证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-14 第34套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | ( )是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 接受上市公司国有股和法人股的外商在付清全部转让价款()个月后，可再转让其所购股份。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 保荐人应在( )时向询价对象提供投资价值研究报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 运用贴现现金流量对股票进行估值，应按下列（）顺序进行。①预测公司未来的自由现金流量②计算加权平均资本成本③计算公司... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 2003年12月28日，中国证监会颁布了( )，于2004年2月1日开始实施。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 新股发行应按照下列( )顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中小企业板块是在( )主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 1994年以后政策性金融债券经()批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人支付给中介机构的费用不包括( )等。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | ( )是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 清产核资工作按照( )的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 对发行人关联方信息的披露，主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行保荐书的必备内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发起人以与经营性业务有关的资产出资，同时还应投入与该经营性业务密切关联的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 高级管理人员是指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于发审委会议，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 我国投资银行业务的发展变化具体表现在( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | ( )可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的( )投入拟发行上市公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 在盈利和市值方面符合下列()条件的股份有限公司可以申请H股的发行与上市。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份：一次缴纳的，应即缴纳全部出资;分期缴... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 需要由董事会、股东大会讨论的关联交易，关联股东或有关联关系的董事应予以回避或作必要的公允声明。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司20%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 目前我国金融债券的存量仅次于国债，在所有债券存量中居第二位。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 股份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权、非专利技术出资，但不用土地使用权作价出资。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 公司在股份制改组资产评估中一般使用清算价格法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 可转换债券的最短期限为2年，最长期限由发行人和主承销商根据发行人的具体情况商定。() | 判断题 | 1.0 |