证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-13 第35套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 经( )确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | ( )，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是( )。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 拟上市公司开展改组工作，一般以( )为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | ()发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，( )应披露... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是( )人。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人支付给中介机构的费用不包括( )等。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开( )日前将会议日... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 股份的特点有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由( )依次组成。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 公司收购按支付方式可以划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )及( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列说法错误的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 审计报告是审计工作的终结果，不具有法定的证明效力。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 具体审计计划包括被审计单位的基本情况，审计目的、审计范围及审计策略，重要会计问题及重点审计领域，审计工作进度及时间... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准;... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但... | 判断题 | 1.0 |