证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-12 第36套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 拟改组企业应聘请()作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司(机构)提供本企业的基本情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关于本次发行的文件包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 新股发行应按照下列( )顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 经( )确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动隋况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 拟上市公司开展改组工作，一般以( )为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 改变招股说明书所列资金用途，必须经( )做出决议。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 自收到中国证监会核准文件之日起( )日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 设立股份有限公司，应当有( )人以上( )人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 我国投资银行业务的发展变化具体表现在( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 国际上经常使用的反收购方法主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 以下属于网上发行方式的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列()情形可以算作为拥有上市公司控制权。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有()及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 清算义务和责任有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人在( )情况下可向中国证监会申请豁免披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除( )的情形外，不得抽回资本。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 实际控制人应披露到终的国有控股主体或自然人为止。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件，... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司发行证券，应当由证券公司承销。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的要求。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。变动后，应由法定验... | 判断题 | 1.0 |