证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-11 第37套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 企业短期融资券最长期限不超过()天。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自()起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | ()发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在()个月内不受理该保荐人的推荐。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后应当召开( )，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币(... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | ()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为()名，表决投票时同意票数达到()票为通过，同意票数未达到此... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在( )上反映。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 通过保持公司控制权策略来进行反收购一般主要有()方法。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列( )不得向不特定对象公开募集股份。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 非公开发行股票时，除( )发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 董事的职权有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列( )不能成为询价对象。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司股东大会可审议批准( )担保事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 可转换债券的最短期限为2年，最长期限由发行人和主承销商根据发行人的具体情况商定。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 最近3年内未受到境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)，是进行战略投资的外国投资者必须具备的条件之一。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发行结束后的若干天内，在扣除相关费用后，将收缴的股款全额划入... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司应当自作出减少注册资本决议之日起10曰内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内... | 判断题 | 1.0 |