证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-10 第38套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关于本次发行的文件包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | H股的发行方式是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 运用贴现现金流量对股票进行估值，应按下列（）顺序进行。①预测公司未来的自由现金流量②计算加权平均资本成本③计算公司... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后应当召开( )，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 拟上市公司开展改组工作，一般以( )为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 预先核准的公司名称，其保留期为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人应当遵循( )原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 清产核资工作按照( )的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 财务报表被出具( )的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币(... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的( )个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于() | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 1994年以后政策性金融债券经()批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | ( )决议可由股东大会以普通决议通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人在( )情况下可向中国证监会申请豁免披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求( )的意见。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人应当将招股说明书全文置备于( )，以备公众查阅。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 可转换债券发行的担保范围应包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循()原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以( )分权与制衡为特征的公司法人治理结构。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行人应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券发行后，保荐人有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正;情... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行... | 判断题 | 1.0 |