证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-09 第39套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 自收到中国证监会核准文件之日起( )日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )年以上的股份有限公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 资产评估报告书必须由( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 企业短期融资券最长期限不超过()天。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 保荐人应在( )时向询价对象提供投资价值研究报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行人及其控股股东、实际控制人近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 拟上市的股份有限公司( )与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | ( )是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币( )亿元，过去1年税后利润应不少于人民币( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币( )万元，净利润以扣... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 股票配售对象限于下列类别( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 个人申请保荐代表人资格应当具备下列()条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 有( )情况之一的，公司应当修改章程。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 信息披露应坚持( )原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取( )方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 询价增发、比例配售操作过程中，T+2日应进行( )工作。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关联关系主要是指关联方与发行人之间存在着()关系。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向( )报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在( )... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发审会后更换保荐人的，无需重新上发审会。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的收购行为称为复合收购。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理，并确保账券一致。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 第1号准则要求有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。( ) | 判断题 | 1.0 |