证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-08 第40套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 当有效申购量等于或小于发行量时，( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 2009年4月29日，某股份有限公司上网定价发行3000万股，公司注册股本为6000万股，2009年盈利预测中的利... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在进行公司收购时，融资方式的选择优先级从高到低一般是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币(... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ( )，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 可转债的最长期限为()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在( )年以上。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自()起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 进行公司改组一般应按下列()顺序进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | ( )是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 资产评估的基本方法有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 通过保持公司控制权策略来进行反收购一般主要有()方法。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露( )内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 首次公开发行股票，对募集资金运用要求包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 保荐机构的注册登记事项包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 2000年4月，中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以;上的发起人在中国境内有住... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券发行后，保荐人有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正;情... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人应在短期融资券发行日前2个工作日，通过中国货币网披露相关发行信息。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司董事、监事、大股东应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整胜、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目... | 判断题 | 1.0 |