证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-07 第41套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 对于事先已确定发行条款的国债，我国采取( )方式发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾(... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于招股说明书，下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 接受上市公司国有股和法人股的外商在付清全部转让价款()个月后，可再转让其所购股份。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | ()是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资工作结果，依据国家清产核资政策和有... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于发行费用，下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行人应披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在( ... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 股份有限公司应当每年召开( )次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的( )个月内举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人及其控股股东、实际控制人近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 资本维持原则的具体保障制度包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的各查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 我国企业股份制改革的目的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 股份有限公司的发起人具有下列()权利义务。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 询价对象应当符合的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司发行境内上市外资股时资产评估的主要方法有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 询价分为初步询价和累计投标询价，所有上市公司为股票定价都必须经过这两步。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 最近3年内未受到境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)，是进行战略投资的外国投资者必须具备的条件之一。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，及时修改招股说明书及其摘要。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处... | 判断题 | 1.0 |