证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-06 第42套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司应当设立人( )，作为公司与交易所之间的指定联络人。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 对于事先已确定发行条款的国债，我国采取( )方式发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 可转债的最长期限为()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由( )表决通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购适合()的收购方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人编制合并财务报表的，应( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 上海证券交易所申购数量不少于( )股，但不得超过( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人( )，应说明其与公司未来发展战略的关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 管理层通过大幅提高董事、高层管理解职者可领到的退休金数额，来提高收购成本的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的( )内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(.申报稿)在( )预先披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 投资价值研究报告应当对( )因素进行全面分析。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 在新旧会计准则过渡期间，拟上市公司在编制和披露3年及1期比较财务报表时，应当( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期后事项是指被审计单位( )发生的对会计报表产生影响的事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的各查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 询价增发、比例配售操作过程中，T+2日应进行( )工作。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 董事的职权有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报( )备案。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司清算时，公司财产在分别支付( )后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 最近3年内未受到境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)，是进行战略投资的外国投资者必须具备的条件之一。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，不得转让或者委... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括了发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在一个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资... | 判断题 | 1.0 |