证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-05 第43套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的( )，或公司未弥补的亏损达实收股本总额( )时，应当在两个... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在( )，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | ( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在直接或间接持有上市公司已发行股份( )以上的股东单位或者在上市公司前( )名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为( )万港元。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 审计报告日期是指( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 分离交易的可转换公司债券的期限()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 承销金额在()亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 2009年4月29日，某股份有限公司上网定价发行3000万股，公司注册股本为6000万股，2009年盈利预测中的利... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人的财务独立是指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人( )在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列()情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的( )估算资产价值的方法。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 核准制与行政审批制相比，具有( )特点。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 可转换公司债券的发行方式主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 发行人名称冠有( )或字样的，应说明冠以此名的依据。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于发审委会议，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准;... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起半年内不得转让。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，可以协商报价，不得故意压低或抬高价格。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。( ) | 判断题 | 1.0 |