证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-04 第44套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由()向公司登记机关报送公司章程等登... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在近... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 2009年4月29日，某股份有限公司上网定价发行3000万股，公司注册股本为6000万股，2009年盈利预测中的利... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 转股价格应不低于募集说明书公告日前()个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 可转换公司债券的最短期限为()年，最长期限为()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报( )审批。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 拟改组企业应聘请()作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司(机构)提供本企业的基本情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上海证券交易所申购数量不少于( )股，但不得超过( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 自收到中国证监会核准文件之日起( )日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有( )，发行人不得据此发行股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 在公司收购中财务顾问主要为目标公司提供()服务。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 资产评估中的收益现值法通常用于()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人存在高危险、重污染情况的，应( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 询价对象应当符合的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 首次公开发行人募集资金的运用( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于发行人的股本变化，发行人应披露的股本情况主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 股票的定价活动可包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发起人以与经营性业务有关的资产出资，同时还应投入与该经营性业务密切关联的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | ()为我国发行资产支持证券建立了制度基础。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有()及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T目上午9：30～11：... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行人也可以认购自己发行的金融债券。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理，并确保账券一致。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务不一定随之重组。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 2000年4月，中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。( ) | 判断题 | 1.0 |