证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-03 第45套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在进行公司收购时，融资方式的选择优先级从高到低一般是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 国有资产监督管理委员会发布了( )，自2005年9月1日起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 管理层通过大幅提高董事、高层管理解职者可领到的退休金数额，来提高收购成本的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;上市公司再次公开发行... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中小企业板块是在( )主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的()的，... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | ( )属于独立董事的特别职权。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开( )日前将会议日... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交( )表决通过;发起人向社会公开募集股份的，须向( )报送公司章程草案。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照( )规定执行。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关联关系主要是指关联方与发行人之间存在着()关系。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人在( )情况下可向中国证监会申请豁免披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列()事项须由股东大会以特别决议通过。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人应当将招股说明书全文置备于( )，以备公众查阅。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 有( )情况之一的，公司应当修改章程。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | ( )不宜作为股份有限公司的发起人。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司股东大会可审议批准( )担保事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 中国证监会的非现场检查包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份，分别报送中国证监会及其在发行人... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上交所规定，每—证券账户只能申购一次，同—证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除次... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在一个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。( ) | 判断题 | 1.0 |