证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-02 第46套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。’ | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 清产核资工作按照( )的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 收购活动中如果涉及国有股权转让，应当报()审核批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人应披露( )，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 审计全过程的中间环节是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席( )的认股人所持表决权的( )通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 经( )确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 非公开发行股票的特定对象应不超过( )人。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上( )的财务顾问。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 设立股份有限公司，在公司章程中应载明()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求( )的意见。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 询价对象是指符合《证券发行与承销管理力法》规定条件的( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在公司收购中财务顾问主要为目标公司提供()服务。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列( )条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | ( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列各项属于资产评估报告正文内容的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 《公司法》百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 现金收购主要有以现金购买资产和以现金购买股票两种方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 申请首次公开发行股票并上市的发行人应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2006年... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照·发行价返还股票认购人，但不加算银行同期存款利息。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但... | 判断题 | 1.0 |