证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-01 第47套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 改变招股说明书所列资金用途，必须经( )做出决议。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 申请H股发行与上市，必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 实际控制人应披露到( )为止。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 自收到中国证监会核准文件之日起( )日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 1998年( )出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 可转债的最长期限为()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 可转换公司债券每张面值()元。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | ( )是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | ( )是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 新股发行应按照下列( )顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，( )作为新股的一卖方，以发行人宣布的发行底价为价格，以新股实际发行量为... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 2005年1月1日试行()标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 首次公开发行股票的基本原则有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人及其全体( )应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 首次公开发行股票，发行人不得有( )情形。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 保荐机构( )应当在保荐总结报告书上签字。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 有( )情况之一的，公司应当修改章程。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 当注册会计师出具( )的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段，清楚地说明所持意见的理由，并在可能的情况下，... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。( ) | 判断题 | 1.0 |