证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-30 第48套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 辅导对象如发生()情况，可不重新进行辅导。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | ( )是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动隋况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的( )内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 2005年10月9日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用( )方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为()名，发审委设会议召... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起()个月内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在( )个工作日内作出是否受理的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列选项中自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于招股说明书，下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 持续督导期间，保荐人被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在( )内另行聘请保荐人;另行聘请的保荐人应当完成原保荐... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表( )的可能性。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(.申报稿)在( )预先披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | ( )是公司作为独立民事主体存在的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 股票公开发行的“三公”原则指的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关联关系包括关联方与发行人之间的( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列()事项须由股东大会以特别决议通过。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，包括( )，以全部或部分资产改建为股份公... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 公司收购按持股对象是否确定可以划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 首次公开发行公司的( )必须出席公司推介活动。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 保荐总结报告书应当包括下列内容( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，不得转让或者委... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 首次申请H股上市公司的发行人董事会下的审核委员会主席应该是独立非执行董事。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文，需要缴纳费用。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资橇爹理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 具体审计计划包括被审计单位的基本情况，审计目的、审计范围及审计策略，重要会计问题及重点审计领域，审计工作进度及时间... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 盈利预测审核报告应对预测利润实现的可能性做出保证。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人主承销商和询价对象应当就投资价值研究报告的相关内容进行披露。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应... | 判断题 | 1.0 |