证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-29 第49套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日。当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 非公开发行股票发行对象不超过()名。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交( )表决通过;发起人向社会公开募集股份的，须向( )报送公司章程草案。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 辅导对象如发生()情况，可不重新进行辅导。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为( )名。表决投票时同意票数达到( )票为通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起()日内主持召开公司创立大会。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 有限责任公司是由( )个以上、( )个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 运用贴现现金流量对股票进行估值，应按下列（）顺序进行。①预测公司未来的自由现金流量②计算加权平均资本成本③计算公司... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 目前，凭证式闷债发行完全采用()，记账式国债发行完全采用() | 单选题 | 1.0 |
| 14 | ( )的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由(... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由( )尝试发行金融债券。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 董事的职权有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 国际上经常使用的反收购方法主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 有下列()情形的公司，不得收购其他上市公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的( )投入拟发行上市公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 担保采用( )方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发彳亍股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不得超过80%。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 在主板上市公司首次公开发行股票，发行人近1期末不得存在未弥补亏损。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%N入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发审会后更换保荐人的，无需重新上发审会。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 第1号准则要求有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名。( ) | 判断题 | 1.0 |