证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-28 第50套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 资产评估报告书必须由( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过( )的担保对象提供的担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | ()是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资工作结果，依据国家清产核资政策和有... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在( )，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 上市公司在每一会计年度结束之日起( )个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 审计报告日期是指( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报( )审批。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由( )发行的金融债券。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 监事的职权有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 通过保持公司控制权策略来进行反收购一般主要有()方法。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 可转换债券发行的担保范围应包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | ( )不得担任股份有限公司的董事。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列()情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列说法错误的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | ( )的性质均属国家所有，统称为国有股。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为持股权。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 企业清产核资机构负责组织企业的清产核资工作需向同级国有资产监督管理机构报送相关资料。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，庄册资本限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司发行证券，应当由证券公司承销。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。( ) | 判断题 | 1.0 |