证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-27 第51套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在直接或间接持有上市公司已发行股份( )以上的股东单位或者在上市公司前( )名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 转股价格应不低于募集说明书公告日前()个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 自收到中国证监会核准文件之日起( )日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 超额配售选择权这种发行方式可用于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在( )个工作日内作出是否受理的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于招股说明书，下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 利用市盈率法对股票估值时，应按照下列（ ）顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行人每股收益③结合市场拟估发... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列( )可以成为向网下配售的对象。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 公司住所是确定( )等法律事务的依据。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | ( )属于网下发行的方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的( )投入拟发行上市公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列()事项须由股东大会以特别决议通过。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 拟发行上市公司独立性要求包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T目上午9：30～11：... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理，并确保账券一致。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发行结束后的若干天内，在扣除相关费用后，将收缴的股款全额划入... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 20世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 企业清产核资机构负责组织企业的清产核资工作需向同级国有资产监督管理机构报送相关资料。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 实际控制人应披露到终的国有控股主体或自然人为止。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 申请首次公开发行股票并上市的发行人应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2006年... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。( ) | 判断题 | 1.0 |