证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-26 第52套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 管理层通过大幅提高董事、高层管理解职者可领到的退休金数额，来提高收购成本的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由()向公司登记机关报送公司章程等登... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在( )个工作日内作出是否受理的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 主承销商于( )7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后( )日内向公司登记机关申请设立登记. | 单选题 | 1.0 |
| 12 | ()是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资工作结果，依据国家清产核资政策和有... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | ()发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人及其控股股东、实际控制人近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 对大萧条的成因，调查研究的结论是，( )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发生下列()情况，应当召开债券持有人会议。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 在进行公司收购时，收购公司可能会遇到的风险主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 设立股份有限公司，在公司章程中应载明()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 网下发行方式主要的缺点是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司收购按支付方式可以划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程，一般包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有(... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司法人财产的安全性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 境外募股公司除了需要一家国内的评估机构按国有资产管理部门的有关规定进行评估以外，一般还需要根据募股或上市地的法律或... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是估值法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司在股份制改组资产评估中一般使用清算价格法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | H股发行必须先取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，才能向中国证监会提出申请。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公告书内容由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向证券交易所申请豁免。( ) | 判断题 | 1.0 |