证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-25 第53套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 承销金额在()亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日。当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 并购重组委员会委员每届任期()年，连续任期最长不超过()届。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权( )... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 董事、监事、高级管理人员非经( )书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 公司的股权价值=( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 预先核准的公司名称，其保留期为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是( )人。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起()日内主持召开公司创立大会。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 近( )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 申请H股上市的，发行人董事会下须设有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人应在招股说明书中披露( )风险因素。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循()基本原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 企业改制必须聘请的中介机构是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 资本维持原则的具体保障制度包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | ( )可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 担任独立董事应当符合的基本条件是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发起人或股东将经营业务纳人拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标可不进入公司。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的终审批权... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 20世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 一家财务顾问可以同时为收购公司和目标公司服务。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人必须在成交(收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份(交收);否则，发行人应负违约责任。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人应在上市公告书中披露前20名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人... | 判断题 | 1.0 |