证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-24 第54套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在近... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 中国证监会于2008年10月17目发布了( )，要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用( )方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 国家对商标权、专利权等知识产权的保护有( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币( )亿元，过去1年税后利润应不少于人民币( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 运用贴现现金流量对股票进行估值，应按下列（）顺序进行。①预测公司未来的自由现金流量②计算加权平均资本成本③计算公司... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 美国1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人支付给中介机构的费用不包括( )等。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人运行不足3年的，应披露( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按( )中的有关要求编制上市公告书。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 保荐机构的注册登记事项包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 资产评估的基本方法有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 申请H股上市的，发行人董事会下须设有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 对上市公司收购进行监管所涉及的部门有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司收购按购并双方的行业关联性可以划分()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )及( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发行人应在招股说明书中披露( )风险因素。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不可采用授权经营方式配置土地。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 首次申请H股上市公司的发行人董事会下的审核委员会主席应该是独立非执行董事。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（ ） | 判断题 | 1.0 |