证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-23 第55套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的()的，... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾(... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 保险公司次级债务的清偿顺序位于( )之前。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是( )人。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币( )亿元，过去1年税后利润应不少于人民币( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起()个月内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 1988年以前，我国国债采用( )方式发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | ( )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为( )和( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 外商投资企业必须符合下列()条件才能作为发起人。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 保荐制度主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司收购按支付方式可以划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 资产评估报告正文包括下列内容( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人名称冠有( )或字样的，应说明冠以此名的依据。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取( )方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列()事项须由股东大会以特别决议通过。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 配股时发行人无须专门披露发行公告。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以;上的发起人在中国境内有住... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 可转换债券的最短期限为2年，最长期限由发行人和主承销商根据发行人的具体情况商定。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。变动后，应由法定验... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 公司法人财产的安全性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 《公司法》第96条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。( ) | 判断题 | 1.0 |