证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-22 第56套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 审计全过程的中间环节是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | ( )的规定是对发行人招股说明书信息披露的要求。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证监会于( )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 2003年12月28日，中国证监会颁布了( )，于2004年2月1日开始实施。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的( )以上的股东的提案。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行人( )，应说明其与公司未来发展战略的关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 股票的发行价格不得( )票面金额。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发审委委员为( )名，发审委设会议召集人( )名。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 1994年以后政策性金融债券经()批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 国家对商标权、专利权等知识产权的保护有( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 高级管理人员是指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司公开发行新股，必须具备下列( )条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 有( )情况之一的，公司应当修改章程。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司股东大会就重大资产重组做出的决议，应当包括下列()事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行人的财务独立是指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 保荐机构在进行持续督导时，要承担下列()工作。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | ()为我国发行资产支持证券建立了制度基础。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的( )投入拟发行上市公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司设董事会秘书，负责( )事宜。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 20世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 在主板上市公司首次公开发行股票，发行人近1期末不得存在未弥补亏损。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 金融债券承销人的注册资本应不低于3亿元人民币。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 申请境外上市的公司，按合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万美元。() | 判断题 | 1.0 |